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3 环境审核要求
环境审(shěn)核应针对明确界定(dìng)并以文件支持的主题事项(xiàng),应确定主题事项的责任方并载入文件。
开始审核的前提条件是(shì),在与委托方的磋商后,审核组(zǔ)长认为:
--具备了关于(yú)审(shěn)核(hé)主(zhǔ)题事项的充(chōng)足(zú)适(shì)用的信息资(zī)料;
--具备了(le)开展审核活动所需(xū)的充足资源(yuán);
--能取得受审核方的充分(fèn)合(hé)作。
4 通用原则
4.1 目(mù)的和范围
审核应建立在委托方所规定(dìng)的审核目的的基础上。审核范围是根据满足审核(hé)目的的需要,通过(guò)审核组长与委托方的(de)磋(cuō)商(shāng)决定的。审核范围(wéi)规(guī)定了审核的(de)内容和(hé)区域(yù)。
应(yīng)在审核开始前将审核(hé)目的(de)与范围通报受审核方。
4.2 客观性,独(dú)立性与(yǔ)能力
为了确保审核过程(chéng)及其(qí)发现(xiàn)与结论(lùn)的客观性,审核组成员应独立于他们(men)所审核(hé)的活动。他们在审核(hé)全(quán)过(guò)程中,应当保持客观,不存(cún)偏见,无利害关系。
审核活动是(shì)由内部还是外(wài)部人员承(chéng)担,由委托方决定。从组织内部选择的审核组(zǔ)成(chéng)员不应与受审核主题事(shì)项的直接责(zé)任人员有责任关系。
审核(hé)组成(chéng)员应具备从(cóng)事(shì)审核工作所(suǒ)需的(de)知(zhī)识、技能与(yǔ)经验。
4.3 职业诫律
审核员在从事(shì)环境审(shěn)核的(de)过程(chéng)中,应恪守"认真、勤勉、娴熟、明(míng)断"的诫律。
审核组(zǔ)与委托方(fāng)之间应(yīng)做到保守机密(mì)和充分(fèn)信(xìn)赖(lài)。除非出于法律要求,没有委托方的许可(kě)(必要(yào)时包括受审(shěn)核方的(de)许可),审核组成员不得将审核(hé)中(zhōng)得到的(de)信(xìn)息或(huò)文件,以(yǐ)及终审(shěn)核报告,泄漏给任何第三方。
审核员应遵循质量保证程序。
4.4 系统化(huà)的程序
环(huán)境审(shěn)核应根(gēn)据本章提(tí)供的(de)通用原则(zé)和针对相应类型环境审(shěn)核的指(zhǐ)南(nán)予以实施。
注:例如GB/T 24011给出了(le)关于实(shí)施环境管理体系审核的指南。
为了加强一(yī)致性和可靠性,环境审核应根(gēn)据一(yī)套确切规定并以(yǐ)文件支(zhī)持的方法(fǎ)和系统化(huà)程序予以实施。任(rèn)何类型的环境审核,都应(yīng)采用一致的方法与程序。除非出于审核中(zhōng)个(gè)别特性的特殊需(xū)要,方可出现与其他类型审核程(chéng)序的差(chà)别。
4.5 审(shěn)核准则,证据和发现(xiàn)
环境审核的一个早期的(de)基本(běn)步骤是确(què)定审(shěn)核准则。首先,这(zhè)些具有适当详尽程(chéng)度的(de)准(zhǔn)则须取得审核(hé)组长和委托方的(de)共同(tóng)认可,然后提交受(shòu)审核方(fāng)。
应收集、分析、说(shuō)明(míng)并记录所需信息,为审查(chá)和评价(jià)过(guò)程提供审核(hé)证据,以判定是否(fǒu)符合(hé)审核(hé)准则(zé)。
审(shěn)核(hé)证据的质量和数量(liàng)应达到(dào)这样的水平。即由称职的环境审核员参照同一审核准则,独立地(dì)对同(tóng)样的审核证据进行评价,能取得(dé)相似的审核发现。
4.6 审(shěn)核发现与结论(lùn)的(de)可靠(kào)性
对环(huán)境审(shěn)核过程的安排(pái),应做到使审(shěn)核所(suǒ)发现与结论的(de)可靠性达到委托方和审(shěn)核员(yuán)所期望的可信程度。
由于环境审核在一(yī)定程度(dù)上要受到时间(jiān)和资源的限制,审核中收(shōu)集到的审核(hé)证(zhèng)据不可(kě)避免(miǎn)地只是可得(dé)信息(xī)的样本,因而所有类型的环境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请环境(jìng)审核结果(guǒ)的(de)所(suǒ)有使用者(zhě)注意。
环境审核(hé)员在审核过程中(zhōng)应考虑到(dào)所收集的审核证据的局限性(xìng),认识到审(shěn)核发(fā)现和审(shěn)核结论的不(bú)确定(dìng)性,并在对审核进行计划和实施时(shí)对这些因素予(yǔ)以考虑。
环境审核员应努力获取充(chōng)足的审核证据,使可能(néng)影响任(rèn)何审核结论的个别重要审核发现和次(cì)要审核发现的集合都能(néng)得到考虑。
4.7 审核报告
应以书面报告(gào)的(de)形式将审核发现(xiàn)(和)或其概要报送委托方(fāng)。如无(wú)委托方的特别禁止,受审核方也应得到一份审(shěn)核报告的副本。
审核报(bào)告中可包括(但不仅限于(yú))下列有关审核的(de)信息:
(a) 受审核(hé)方和委托方的名(míng)称;
(b) 商定的审核目的和范围;
(c) 商定的审核(hé)准则;
(d) 审核(hé)持续的时间和进行审核的日期;
(e) 审核组成员名单;
(f) 参与(yǔ)审核的受(shòu)审核方(fāng)代表名单;
(g) 对报告内容(róng)保(bǎo)密(mì)性(xìng)质(zhì)的(de)声(shēng)明;
(h) 审核报告分发单(dān)位名单;
(i) 关于(yú)审核过(guò)程的简要(yào)说明,包括所遇到的障碍;
(j) 审核(hé)结论。
审核报告中应包含以上哪些内(nèi)容,还须增加(jiā)何种内容,由审核组长与委托方共同商定。
注:决定对审核发现应采取的纠正措施通(tōng)常是委(wěi)托方或(huò)受审核方的(de)责任,但如与委托方(fāng)有协(xié)议在先(xiān),审核员可就此提出建议。
附录A
(提示的附(fù)录)
文献目录(lù)
GB/T 24001-1996 环境管(guǎn)理体系 规范及使用指南
GB/T 24011-1996 环境审核指南(nán) 审(shěn)核程(chéng)序 环(huán)境管理(lǐ)体系审核
GB/T 24012-1996 环境审核指南 环境审核员资(zī)格要求
ISO 14050, 环境管理──术语与(yǔ)定义