3 环境审核要求

环境审核应针（zhēn）对明确界定并以文件（jiàn）支持的主题事（shì）项（xiàng），应确定（dìng）主题事（shì）项的责任（rèn）方并载入文件。

开始审核的前提（tí）条件是，在与委托方的磋（cuō）商后，审核组长认（rèn）为：

--具备了关于（yú）审核主（zhǔ）题事项的充（chōng）足适用的信（xìn）息（xī）资料；

--具备了开展审核活动所需的（de）充（chōng）足资源；

--能取得（dé）受审核方（fāng）的充分合（hé）作。

4 通用（yòng）原则

4.1 目（mù）的和范（fàn）围

审核应（yīng）建立在委托方所（suǒ）规定的审核目的的基础上。审核范（fàn）围是根据满足审核目的的需要，通过审核组长与委托方的磋（cuō）商决定的。审核范围（wéi）规（guī）定了审核的内容和区域（yù）。

应在（zài）审核开始前将审核目（mù）的与范围通报受（shòu）审核方。

4.2 客观（guān）性，独立（lì）性与能力

为了（le）确保审核过程及其发现（xiàn）与（yǔ）结（jié）论的客观性，审核组成（chéng）员应独立于他们所审核的活动（dòng）。他（tā）们在（zài）审（shěn）核全过（guò）程中，应当保（bǎo）持客观，不存偏见，无利害关系（xì）。

审核（hé）活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决（jué）定。从组织内部选择的审（shěn）核（hé）组成员不应与（yǔ）受审核主题事项的直接责任人员有责任（rèn）关系。

审核组成员应（yīng）具备从事审核工作（zuò）所需（xū）的知识、技能与经验（yàn）。

4.3 职业（yè）诫律

审核员在从事环（huán）境审（shěn）核的过程中，应恪（kè）守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审（shěn）核组与委托方（fāng）之间（jiān）应（yīng）做到保守机密和充分信（xìn）赖。除（chú）非出于法律要求，没有委（wěi）托方的许可（必要时包括受审核方的许可），审核组成员不得将审核（hé）中得到的信息或文件，以（yǐ）及终（zhōng）审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证（zhèng）程序。

4.4 系统化的程序

环境审核应（yīng）根据本章提供的通用原则和针（zhēn）对相应类型环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于实施环境管理体系审核的指南（nán）。

为了（le）加强一致性和（hé）可靠性，环境审核应根据一套确切规定并（bìng）以文件支（zhī）持的（de）方法和系统化程序予（yǔ）以实施。任（rèn）何类型的环境（jìng）审（shěn）核，都应采用一致的方（fāng）法与程序。除非出于审核（hé）中个别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序的（de）差别（bié）。

4.5 审核准则，证据和发现

环（huán）境审核的一个早期的（de）基本（běn）步骤是（shì）确定审（shěn）核准则。首先，这些具有适当（dāng）详尽程（chéng）度（dù）的准则须取得审核组长和委托方的共同（tóng）认（rèn）可，然后提交受审核方（fāng）。

应收集（jí）、分析、说明并记录所需（xū）信息，为审查和评价过程（chéng）提供审（shěn）核证据，以判定是否符合审核（hé）准（zhǔn）则。

审核证据的质量和数量应达到这样的水平。即（jí）由称职的环（huán）境审核员参照（zhào）同一审核准则，独（dú）立地对同样的审核证据进（jìn）行评价，能取（qǔ）得相似的（de）审核发现。

4.6 审核发现与（yǔ）结论的可（kě）靠性

对环境审核过程的安排，应做到使审核所发现与结论的可（kě）靠性达到委托方和审核（hé）员所（suǒ）期望的可信程（chéng）度。

由（yóu）于环境审核在一定程度上（shàng）要受到时间和（hé）资源的限制（zhì），审核中收集（jí）到的审核（hé）证据不可避免地只是可（kě）得信息的（de）样本，因而（ér）所有类型的环境审核中都必然地具（jù）有不确（què）定性因素。对此应（yīng）提（tí）请（qǐng）环境审核结果的所（suǒ）有（yǒu）使（shǐ）用（yòng）者（zhě）注（zhù）意。

环（huán）境审核员（yuán）在（zài）审核（hé）过程中应考虑到所收集的（de）审核证据的（de）局限（xiàn）性，认识（shí）到审核（hé）发现和审核结论的不确定性，并（bìng）在对审核进（jìn）行计（jì）划和（hé）实（shí）施时对这些因素予以考虑。

环（huán）境（jìng）审核员应努力（lì）获取充足的审核证据，使可能影响任何审核结（jié）论（lùn）的个别重要审（shěn）核发现和（hé）次要（yào）审（shěn）核发现的集合都能得到考虑。

4.7 审（shěn）核报告（gào）

应以书面报告（gào）的形式（shì）将审核发现（和）或其概要报送（sòng）委托方（fāng）。如无委托方的特别禁（jìn）止，受审核方也应得（dé）到（dào）一份审核报（bào）告的（de）副本。

审核报告中可包括（但不仅（jǐn）限于（yú））下列有关审核（hé）的信息：

(a) 受审核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定的审核目的（de）和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续（xù）的（de）时间和进行审核（hé）的（de）日（rì）期；

(e) 审核组成员名（míng）单；

(f) 参与审（shěn）核的受（shòu）审（shěn）核方代表名单；

(g) 对报告内容保密性质的声（shēng）明（míng）；

(h) 审（shěn）核报告（gào）分发单（dān）位名单（dān）；

(i) 关于审核过（guò）程的简要说（shuō）明（míng），包（bāo）括所（suǒ）遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核（hé）报告中（zhōng）应（yīng）包含以上哪些（xiē）内容，还须增（zēng）加何种内（nèi）容，由审核组长与委（wěi）托方共（gòng）同商定（dìng）。

注：决定（dìng）对审核（hé）发（fā）现应（yīng）采取的（de）纠正措施通常是委托方或受审核方的责任，但如与委托方有协（xié）议在先，审核员（yuán）可就此提出（chū）建（jiàn）议。

附录A

（提（tí）示的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系（xì） 规（guī）范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指南（nán） 审核程序 环境管理体系审核（hé） 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指（zhǐ）南 环境（jìng）审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境（jìng）管理──术语与定义