5 审核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审核范围规定了接受审核的内（nèi）容和区域（yù），包（bāo）括实际位置，或组织的（de）活动及报告方式等。审核（hé）范围（wéi）是由委托方和审核组长决定（dìng）的。在决定审核（hé）范（fàn）围时，通常（cháng）还（hái）应征求受审核方的意（yì）见。审（shěn）核范围决（jué）定后，如需进行（háng）更改，须由委托方（fāng）和审核组长共（gòng）同（tóng）认可。供审核（hé）使用的资（zī）源应能满足审核范围的需要。

5.1.2 文件（jiàn）预审（shěn） 在（zài）审（shěn）核过程开始时，审核组（zǔ）长应审（shěn）阅该（gāi）组织的文（wén）件，如环境（jìng）方针陈述（shù）、实施（shī）方案、记录（lù）或为实现EMS要求所编（biān）制（zhì）的手册。其（qí）间应充分利用（yòng）关（guān）于被审核组（zǔ）织的背景资料。如（rú）果认为用（yòng）于实（shí）施审核（hé）的（de）文件不够充足，应通知委托（tuō）方。在得到委托方（fāng）的进一步指（zhǐ）示（shì）之前（qián），不（bú）应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计（jì）划 审核计划（huá）的制定，应保证其灵活（huó）性，使之能根（gēn）据审核中得到的信（xìn）息调整重点，并保证资源（yuán）的有（yǒu）效利（lì）用。视情（qíng）况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审（shěn）核准则；
(c) 受审（shěn）核方（fāng）有待审核的建制单（dān）位和职能（néng）部门（mén）名称； 
(d) 受审核方组织中（zhōng）对其（qí）EMS负有直（zhí）接重大责任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定（dìng）受审核方（fāng）EMS中应予重点审核的要（yào）素； 
(f) 对受审核方（fāng）EMS中有待审核的要素的（de）审核（hé）程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核活动（dòng）的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核的（de）日（rì）期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受审核（hé）方管（guǎn）理者举（jǔ）行会议的（de）日程表；
(m) 保密（mì）要求；
(n) 报（bào）告的内（nèi）容和格（gé）式，审核（hé）报告的预计签（qiān）发和分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存（cún）要求。 应将审核（hé）计划传达委托（tuō）方、审（shěn）核员和受（shòu）审核方，并由委（wěi）托方（fāng）审阅批准。如（rú）果受审核方对（duì）审核计划中的任（rèn）何内容（róng）有（yǒu）异议，应通知审核（hé）组长。应在（zài）实（shí）施审核之前（qián）在审核组长、受审核方和委托方之间进行（háng）磋商解决分歧（qí）。对审核计划的任何改（gǎi）动均应在开（kāi）始审核前（qián）或审核（hé）过程中取得（dé）所涉及的各方的同意。

5.2.2 审核组（zǔ）任务（wù）分配 应根据需要，对每（měi）个审核组成员落实其（qí）负责审核的具（jù）体EMS要素、职能或活动，并指示其（qí）所应（yīng）遵循的审核程序。任务的分配应由审（shěn）核（hé）组长与所涉及的审核组成员（yuán）共同商定。在（zài）审（shěn）核期（qī）间，为了更（gèng）好地实现（xiàn）审（shěn）核目的，审（shěn）核组长可对任（rèn）务分（fèn）配作出变更。

5.2.3 工作文件（jiàn） 为便利审核工作的开展，所须提供（gòng）的工作文件可包括：
(a) 记录审核证据和审核发现的表格文件（jiàn）； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查（chá）清单； 
(c) 会议（yì）记（jì）录（lù）。 工（gōng）作（zuò）文件至（zhì）少应保留到审核结束；审核组成（chéng）员应保护（hù）好机密信息和产权信息。

5.3 审核的实施（shī）

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方（fāng）管（guǎn）理者（zhě）介绍审核（hé）组成员； 
(b) 确（què）认审（shěn）核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍审核中采（cǎi）用（yòng）的（de）方法和程序；
(d) 在（zài）审核组和受审核方之间建立正式（shì）联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的资源与设（shè）备； 
(f) 确认（rèn）末次（cì）会议的日期和时间； 
(g) 促进（jìn）受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场（chǎng）安全和应急程序的审查。

5.3.2 收集审（shěn）核证据 应收集（jí）充足（zú）的证（zhèng）据，以便判定受审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审（shěn）核准则。应通（tōng）过面谈（tán），文件审阅（yuè）和对（duì）活动与状况的观察（chá）来收集证据。应对不符合EMS审核准则的表现（行为）作（zuò）出记录。应（yīng）利（lì）用从独立来源（如（rú）观察、记录和（hé）现有的（de）测试结果（guǒ）等（děng））取得的支持信息，对来自面谈的信息加以验证。无（wú）法验（yàn）证的（de）信息（xī）应予标明。审（shěn）查组应对受审核方EMS活动中采样方案（àn）的根据和（hé）确保采样与测（cè）量过程有效质量控（kòng）制的程序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审（shěn）核证据进（jìn）行评审，以确定EMS在哪些方面不符合审核准（zhǔn）则。应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成（chéng）文件，并以审核证（zhèng）据作为依据。应与受审（shěn）核方的有关负责人共同（tóng）评议审核发现，以（yǐ）确认所有造成不符合的事（shì）实基础。注（zhù）:在商定的范（fàn）围内（nèi）,也可（kě）将关于（yú）符合的审（shěn）核（hé）发现详细载入文件，但应（yīng）注意避（bì）免jue对（duì）保证的含意。

5.3.4 末次会议（yì） 在收（shōu）集证据（jù）阶段结束之后（hòu），编写审核报告之前，审（shěn）核组应与受审（shěn）核方的（de）管理者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目的是向受审核方（fāng）介（jiè）绍审核（hé）发现（xiàn），能使他们清楚地理解和认识（shí）审核发现的事实根据（jù）。如（rú）果可（kě）能，应（yīng）在审（shěn）核组长（zhǎng）签发报告之前解决（jué）意（yì）见分歧。关（guān）于审核发（fā）现的重要性和措辞的最（zuì）终决定权（quán）属（shǔ）于（yú）审（shěn）核组长（zhǎng），无论委托方和（hé）受审核方（fāng）是否持有（yǒu）异议。

5.3.5 审（shěn）核报告与文件留存（cún）

5.3.5.1 审核（hé）报告的编写 审核（hé）报告是在审核组长指导下编（biān）写的，审核组长对审核报（bào）告的准确性（xìng）和完备（bèi）性（xìng）负（fù）责。审核报告涉及的项（xiàng）目应为审核（hé）计（jì）划（huá）中所确定的。如果编写（xiě）过程中希望加以变动（dòng），应取得有关各方的一致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告（gào）应由审核（hé）组长注明（míng）签发（fā）日期并（bìng）署名，审核（hé）报告应包含审核发现或其概（gài）要，并辅（fǔ）以支持证据（jù）。根据审核组长和委（wěi）托方（fāng）的协议（yì），报告中还（hái）可包含不列内容：
(a) 受审核方和委托方（fāng）的名称； 
(b) 商定的审核目标（biāo）、范围和计划； 
(c) 商定的审核准则（zé），包括审核（hé）中引用文件的清单； 
(d) 审核持（chí）续的（de）时间和进行审核的日（rì）期（qī）； 
(e) 参与审核的受审核（hé）方代表名单； 
(f) 审核组（zǔ）成员名单； 
(g) 对报告内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告（gào）分发单位名（míng）单；
(i) 关于审核过程（chéng）的简要（yào）说明，包括所（suǒ）遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合情况；--体系（xì）是否（fǒu）得到（dào）了正确的（de）实施和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持续适用性与有（yǒu）效性。

5.3.5.3 报告的分发（fā） 审核报告由（yóu）审核组长提交（jiāo）委（wěi）托方。分发范围由委（wěi）托方根据审核计（jì）划决定（dìng）。除非委托方特别禁止，受审核（hé）方（fāng）应收到（dào）一份审核（hé）报告（gào）的（de）副（fù）本。向受（shòu）审核组织外分（fèn）发须取得它的同意（yì）。委托（tuō）方对审（shěn）核报告拥有du家所（suǒ）有权，审（shěn）核员和（hé）收到审核报告的（de）其（qí）他（tā）各方都应注意保守机密。审核报告应（yīng）根据（jù）审核计划在（zài）约定时限内签发。如不能按时签发（fā），须事先（xiān）将延误（wù）的（de）原因通知（zhī）委托（tuō）方和（hé）受审核方，并确定（dìng）新的（de）签发日期（qī）。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与（yǔ）审核有关的所有的（de）工作文件和（hé）草稿以及zui终报（bào）告都（dōu）应根据委托方、审核组（zǔ）长和受（shòu）审核方（fāng）间的协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审核结束（shù） 审核计划（huá）规定的活动一旦（dàn）完成，审核即（jí）告结束。附录A（提示的（de）附录）文献目录（lù）（1） ISO 14050,环境管理（lǐ）--术语与定义