5 审（shěn）核

5.1 启（qǐ）动审核

5.1.1 审核范围 审核范（fàn）围规定了（le）接（jiē）受审（shěn）核的内容（róng）和区域，包括实际（jì）位置，或组织的活动及（jí）报告方式等。审（shěn）核范围是由委托（tuō）方和审（shěn）核组（zǔ）长决定（dìng）的。在决定（dìng）审（shěn）核范（fàn）围时，通常还应征求受审核方的意（yì）见（jiàn）。审核范围决定（dìng）后，如需进行更改（gǎi），须由委（wěi）托方和审核组（zǔ）长共同认可。供审核使用的（de）资源应（yīng）能满足审核范（fàn）围的需要。

5.1.2 文（wén）件预（yù）审 在审核过（guò）程开始时，审核（hé）组（zǔ）长（zhǎng）应审阅该组织的文件，如（rú）环境方针陈述、实施方案（àn）、记录（lù）或为（wéi）实现（xiàn）EMS要求所编制（zhì）的手（shǒu）册。其（qí）间（jiān）应充分利用关（guān）于被审核组织的背景资料。如果认为用于实施审核的（de）文件不够充足，应通知（zhī）委托方。在得到委托方（fāng）的（de）进一步指（zhǐ）示之前，不应再进（jìn）而消耗（hào）资（zī）源。

5.2 审核准（zhǔn）备

5.2.1 审（shěn）核计划（huá） 审（shěn）核（hé）计（jì）划的（de）制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能（néng）根据审核中得到的信息调整重点，并保证资（zī）源的有效（xiào）利用。视情况需（xū）要，计划应包（bāo）括：
(a) 审（shěn）核（hé）目的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待（dài）审核的建制单位和职（zhí）能（néng）部门名称（chēng）； 
(d) 受（shòu）审（shěn）核方组（zǔ）织中对其EMS负有（yǒu）直接重大责（zé）任的职能部门和（或）人员名单； 
(e) 确定（dìng）受审核方EMS中（zhōng）应予重点审核的（de）要素； 
(f) 对受审核（hé）方EMS中（zhōng）有（yǒu）待审核的（de）要（yào）素的审核程序； 
(g) 审核的工作语（yǔ）言和报告语言； 
(h) 引用文件清单； 
(i) 主要审核（hé）活动的预定时间和起止日期：
(j) 进行审核的日期和地点；
(k) 审（shěn）核组成（chéng）员名单；
(l) 与（yǔ）受审核（hé）方管（guǎn）理（lǐ）者举（jǔ）行（háng）会议的日程表（biǎo）；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内（nèi）容和（hé）格式（shì），审核报（bào）告的预（yù）计签发和分发日期；
(o) 文（wén）件留（liú）存要求。 应将审（shěn）核计划（huá）传（chuán）达委托方（fāng）、审（shěn）核员和受审核方（fāng），并由委托方审（shěn）阅批准。如（rú）果（guǒ）受审核方（fāng）对审核计（jì）划中的任何（hé）内容有异议，应（yīng）通知审核组长（zhǎng）。应在实施（shī）审核之前在审核组长、受审（shěn）核（hé）方和委托方（fāng）之间进行（háng）磋商解决分歧（qí）。对审核计（jì）划的任何改动均应在开始审核前或（huò）审核过程中取得（dé）所涉及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员落实其负责审核的具体EMS要素、职能（néng）或活动，并指示其所应遵循（xún）的审核程（chéng）序。任（rèn）务的分配（pèi）应由审核（hé）组长与（yǔ）所涉及的审核组成员共同商（shāng）定。在审核期（qī）间，为了更好地（dì）实现审核目（mù）的（de），审核组长可对任务分配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工（gōng）作的开展，所须提供的（de）工作文件可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发（fā）现的表格文（wén）件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程（chéng）序（xù）和检查（chá）清（qīng）单； 
(c) 会议（yì）记录。 工作（zuò）文件至（zhì）少应保留到审核结（jié）束；审核组成员应（yīng）保护好机密信息和产（chǎn）权信息。

5.3 审（shěn）核的实（shí）施

5.3.1 首次会（huì）议 应召集首（shǒu）次会（huì）议，其目（mù）的（de）是：
(a) 向受审（shěn）核方管理者介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确认审核范围、目的和计划（huá），共同认（rèn）可（kě）审核进度（dù）表； 
(c) 简要介绍审核中采（cǎi）用的方法和（hé）程序；
(d) 在（zài）审核组和受（shòu）审（shěn）核（hé）方之间建立（lì）正式联（lián）络渠（qú）道； 
(e) 确认已具备（bèi）审核（hé）组（zǔ）所（suǒ）需的资源与设备； 
(f) 确（què）认（rèn）末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现（xiàn）场（chǎng）安全（quán）和应急（jí）程（chéng）序（xù）的审查（chá）。

5.3.2 收集审（shěn）核（hé）证据 应收集充足（zú）的证据，以便（biàn）判定受审核方的ＥＭＳ是否合乎ＥＭＳ审核准则。应通（tōng）过面谈，文件审阅和对活动与（yǔ）状（zhuàng）况的观察来（lái）收（shōu）集（jí）证据。应对不符合（hé）EMS审核准则的表现（行为）作出记录。应（yīng）利用从（cóng）独立来源（如观察、记录和（hé）现有的测试结果等）取得的（de）支持信息，对（duì）来自面谈的信息加以验（yàn）证。无法验证的（de）信息应（yīng）予标明。审查组（zǔ）应（yīng）对（duì）受（shòu）审核（hé）方EMS活动中采样方案（àn）的根据（jù）和确保采样与测量过（guò）程有效质量控制的程（chéng）序（xù）进（jìn）行审查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据（jù）进行评（píng）审，以（yǐ）确（què）定EMS在哪些方（fāng）面不符（fú）合审核准则（zé）。应确保将关于不符合的审（shěn）核发现清晰、明确（què）地形成文件（jiàn），并以审核证据作（zuò）为依据。应与受（shòu）审核方的有关（guān）负（fù）责人共同评议审核发现，以（yǐ）确认（rèn）所有造成不符合的事实基础。注（zhù）:在（zài）商（shāng）定的范围内,也可将关（guān）于符合的审核发（fā）现（xiàn）详细载入（rù）文件（jiàn），但应注意避免jue对保证的（de）含意。

5.3.4 末次（cì）会议 在收集证（zhèng）据（jù）阶段结束之（zhī）后，编写（xiě）审核报告之前（qián），审核组（zǔ）应与受审核方的管理者（zhě）和受审（shěn）核部门（mén）的负责人举（jǔ）行会议，其主要目（mù）的是向受审（shěn）核方介绍审核（hé）发现，能使他们清楚地理（lǐ）解和认识审核发现（xiàn）的事实根据。如果可能，应在审核（hé）组（zǔ）长签发报（bào）告之（zhī）前解决（jué）意见（jiàn）分（fèn）歧。关（guān）于（yú）审核发（fā）现的重要性和措辞（cí）的最终决定权属于审核组长，无论委托方和受审核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与（yǔ）文（wén）件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审（shěn）核（hé）报告是在审核组长指导（dǎo）下编写的（de），审（shěn）核组长对审（shěn）核报告（gào）的准确性和完备性负责。审核报（bào）告涉及（jí）的（de）项目应（yīng）为审核计划（huá）中所（suǒ）确定的。如果编写（xiě）过程中希望加（jiā）以变动（dòng），应取得有关各方的（de）一（yī）致同意。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组（zǔ）长注（zhù）明签发（fā）日期并署名（míng），审核报告应包含审核发现或其概要，并辅以支持证据（jù）。根据审（shěn）核组长和委（wěi）托（tuō）方的协议，报告中还可包含不列内（nèi）容：
(a) 受审核方和（hé）委托方的名称； 
(b) 商定的审核目标、范围和计（jì）划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用（yòng）文件的清单； 
(d) 审核持续的时间（jiān）和进行审核的日期（qī）； 
(e) 参（cān）与审核的（de）受审核方代表名单（dān）； 
(f) 审核（hé）组成员名单； 
(g) 对报（bào）告内容（róng）保密性质的（de）声明； 
(h) 审核报告分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程（chéng）的简要说（shuō）明，包（bāo）括所遇到的障（zhàng）碍；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审（shěn）核（hé）准（zhǔn）则的符合情况（kuàng）；--体系是否得到了正（zhèng）确的实施和保持；--内部（bù）管理评审过程是否足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与（yǔ）有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的分发 审核报（bào）告由（yóu）审核组（zǔ）长提交委托方。分发范围（wéi）由委托方根据审核计划决定。除非委（wěi）托方特别（bié）禁止，受审（shěn）核方应收到一份审核报告的副本。向受审核（hé）组织外分（fèn）发（fā）须取得它的同意。委托方对审核报（bào）告拥有du家所有权，审核员和（hé）收到审核报告的其他各方都（dōu）应注意保守机密。审核报告应根据（jù）审（shěn）核计划在约定（dìng）时（shí）限内签发。如不能按时签发，须事（shì）先将（jiāng）延误的原（yuán）因通知委托方和受审（shěn）核方，并确（què）定（dìng）新的（de）签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所有的工作文件和草稿以及（jí）zui终（zhōng）报（bào）告都应根据委托方、审核组长和受审（shěn）核方间的（de）协议及（jí）其他有关要求予以留（liú）存。

5.4 审核结束 审核计划（huá）规定的活（huó）动（dòng）一旦完成，审核即告结束（shù）。附（fù）录（lù）A（提示的附（fù）录）文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理（lǐ）--术语与定义